来源：券业行家

一连三份监管函，剑指投资咨询机构中方信富。其违规之严重，令人大跌眼镜。

三连罚单

刚刚，北京证监局官网更新了三份监管函，分别涉及北京中方信富投资管理咨询有限公司（简称：中方信富）及两名高管人员。

具体来看，中方信富存在以下八大违规事项。

一是未按时办理业务场所变更手续。

二是公司合规管理、内部控制不到位。

三是客户营销服务留痕保存不全，电子签约系统提供的风险揭示书缺少客户签名，合规管理系统的客户为非实名登记，合规管理系统与客户管理数据库相互割裂、互不关联，合规管理和风险控制难以有效嵌入业务流程。

四是部分营销人员不具备证券从业资格。

五是个别无证券投资顾问执业资格的员工向客户提供证券投资建议。

六是营业场所公示信息不完整。

七是部分员工在营销宣传过程中存在虚假、误导性营销宣传及承诺收益情形。

八是未说明荐股软件所使用的数据信息来源。

如此多的管理和合规问题，中方信富被采取责令暂停新增客户12个月的行政监管措施。在整改期间，无论是公司总部还是各分支机构，均不得签约新客户，老客户服务期结束后也不得续约，不得以“投资者教育”等名义变相开展投资咨询业务。

而中方信富时任董事长张松及合规管理负责人也难辞其咎，均被采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

麻烦不断

作为现有的81家“持牌”投资咨询机构之一，中方信富这么多违规行为，可一点都不显得专业。

据天眼查信息显示，中方信富历史曾出现多次涉诉信息，并且是以证券投资纠纷和服务合同纠纷为主。此前曾三次成为被执行人，最近一次发生于2020年9月，合计被执行金额约25万元。

在此之前，中方信富及分支机构曾多次收到各地证监局的警示函。原因多为违规承诺收益，虚假宣传情形以及“无证”员工提供证券投资建议等违反相关规定的行为，可谓“屡教不改”。

经营异常

行家注意到，中方信富在主营的证券投资业务之外，还从事了私募业务。

中基协私募基金管理人备案信息显示，中方信富有5名人员拥有基金从业资格；目前存续产品仅有1只，并且最后更新日期还是在2020年。

而这家私募机构现有两则以“红字”显示的诚信和提示信息。分别是信息报送异常，多次未按要求对资管和私募基金信息进行报送；以及长期存在处于清算状态的基金等。

在私募领域，中方信富由李本海担任合规风控负责人。履历显示，其自2022年3月起一直担任中方信富合规负责人，并且目前未登记执业为证券从业人员。

合规新手

至于本次被罚的张松与薛庆鑫两名高管，均只在中方信富执业，没有其他登记变更记录。

张松作为董事长，且长期深耕证券投资业务，执业登记类别为证券投资咨询（投资顾问）并不稀奇。

奇怪的是，作为中方信富的合规管理负责人，按理说工作经验得丰富些。然而，此前并没有证券从业经历的薛庆鑫，恰好是在2023年8月8日登记执业为证券从业人员，并且明确载明其职务是“信息报送人员”。

这不禁让行家思索，这位入行未久的“新人”，收到北京证监局这么一份周年“大礼”，不知其作何感想？

中方信富如此之多的问题，确实令人挠头。近年来，中国资本市场的监管力度显著增强，目的在于营造更加透明、公正、有序的市场坏境。

本次的监管处罚，也是为投资咨询行业敲响警钟。合规经营，诚信服务才是正路。任何忽视监管，投机取巧的行为，最终都会引火烧身，得不偿失。

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